La demanda, presentada en un tribunal federal de Chicago, establece que desde julio de 2019 Binance solicitó y aceptó pedidos y operó una instalación para comercializar productos como futuros y opciones que derivan su valor de las criptomonedas. Binance es el intercambio de criptomonedas más grande del mundo. Binance ha dicho que no vende a clientes en los EE. UU.

«Los propios correos electrónicos y chats de los acusados ​​reflejan que los esfuerzos de cumplimiento de Binance han sido una farsa y Binance eligió deliberadamente, una y otra vez, colocar las ganancias en lugar de cumplir con la ley», dijo Gretchen Lowe, subdirectora principal y asesora principal de la división de cumplimiento de la CFTC, en una declaración _

Samuel Lim, el director de cumplimiento de Binance, también se menciona en la demanda por «asistencia voluntaria y sustancial» en estas actividades. Poco después de que la demanda se hiciera pública, el CEO de Binance tuiteó el número «4» desde su cuenta, que se refiere a un objetivo anterior para 2023 que fijó en la parte superior de su perfil, «Ignorar FUD, noticias falsas, ataques, etc.».

Una portavoz de Binance dijo que la demanda fue «inesperada y decepcionante», afirmando que Binance ha trabajado «en colaboración con la CFTC durante más de dos años». Dijo que ha realizado importantes inversiones para garantizar que «no tengamos usuarios estadounidenses activos en nuestra plataforma», elevando su equipo de cumplimiento de 100 a 750 y gastando $ 80 millones para reforzar sus programas de cumplimiento.

Las criptomonedas bitcoin y ether cayeron más del 2 % a la 1 p. m. ET, en comparación con el período anterior de 24 horas. La capitalización del mercado global para todos los criptoactivos cayó un 2,3% durante ese período.

Este es el último de muchos enfrentamientos recientes de alto perfil entre un regulador estadounidense y el mundo criptográfico más grande.

El intercambio de cifrado más grande de EE. UU., Coinbase Global (MONEDA) dijo en un comunicado regulatorio del 22 de marzopresentaciónrecibió un Aviso de Wells de la Comisión de Bolsa y Valores que indicaba que el personal de la SEC había tomado una «determinación preliminar» para recomendar una acción de ejecución por violaciones de las leyes federales de valores. Coinbase, que no ofrece productos básicos ni derivados en los EE. UU. a clientes minoristas, dijo en una publicación de blog la semana pasada que «confiaba en la legalidad de nuestros activos y servicios».

La SEC ha emitido por separado 11 acciones de cumplimiento desde principios de enero contra empresas e individuos criptográficos, incluida una la semana pasada que apuntó al criptoempresario Justin Sun. Varios afirman que ciertas criptomonedas o productos criptográficos son valores.

Todas estas batallas legales podrían ayudar a establecer cómo, y si, las criptomonedas están reguladas en los EE. UU. Un área clave de debate es si ciertas monedas digitales son productos básicos o valores y, por lo tanto, están bajo la supervisión de la CFTC y la SEC. La CFTC en su demanda declaró que bitcoin, ether y litecoin son todos productos básicos.

La CFTC dijo que los esfuerzos de Binance para eludir a los reguladores estadounidenses comenzaron en 2017. “Desde el lanzamiento de su plataforma en 2017, Binance ha adoptado un enfoque calculado y gradual para aumentar su presencia en los Estados Unidos a pesar de declarar públicamente su supuesta intención de “bloquear” o “restringir”. “clientes ubicados en Estados Unidos”, dijo el regulador.

En agosto de 2020, según su demanda, la CFTC dijo que los documentos de Binance mostraban que el intercambio ganó USD 63 millones en tarifas de transacción, mientras que aproximadamente el 16 % de sus cuentas eran propiedad de clientes estadounidenses. Binance instruyó activamente a los clientes estadounidenses sobre cómo podían eludir las restricciones de la compañía mediante el uso de redes privadas virtuales (VPN), además de permitirles a los clientes patinar y presentar una prueba de identidad o ubicación, según la demanda.

Para ciertos clientes «VIP», así como empleados clave que controlaban aspectos de la operación de comercio de derivados comerciales de Binance, Zhao ordenó a Lim que guiara al equipo VIP de la compañía para abrir cuentas bajo los nombres de empresas ficticias para evadir el cumplimiento.

«No le diga directamente al usuario que ejecute, solo dígale que su cuenta ha sido descongelada y que XXX la investigó. Si el usuario es un gran comerciante o uno inteligente, entenderá la pista», escribió Lim a el equipo de acuerdo con los registros de chat internos en la denuncia a la que accedió la CFTC.

Fuente: https://finance.yahoo.com/news/us-regulator-goes-after-binance-in-newest-crypto-clash-190826928.html